Уэллс ескертеді - Wells notice

A Уэллс ескертеді деген әріп АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (ӘКК) адамдарға немесе фирмаларға оларға қатысты мәжбүрлеу шараларын қолдануды жоспарлаған кезде жібереді. ӘКК тергеуі аяқталғаннан кейін, адамдарға немесе фирмаға ӘКК оларды бұзғаны үшін айыптау керек деген қорытындыға келгендігі туралы хабарлайды. бағалы қағаздар туралы заңдар.[1] Хабарламада ӘКК қызметкерлері оның әкелуі мүмкін екенін анықтағандығы көрсетілген азаматтық іс адамға немесе фирмаға қарсы болып, адамға немесе фирмаға мәжбүрлеп орындау шараларын не үшін қолдануға болмайтындығы туралы ақпарат беру мүмкіндігін ұсынады.[2] Адамға немесе фирмаға бұл жауапты заңды түрде және нақты дәлелдерді ескере отырып, неге оларға айып тағылмау керек екендігі туралы заңды қысқаша түрде беру үшін 30 күн беріледі.[1] Тергеу құпия негізде жүргізілгенімен, бұл хабарлама және оның жауабы кейінірек қоғамдық тыңдауларда қолдануға болатын көпшілікке арналған ақпарат болып табылады.[2][3]

Реттеушілер заңды түрде хабарлама талап етпейді; дегенмен, бұл ӘКК және Қаржы саласын реттеу органы (FINRA) осындай хабарлама беру үшін.[3] Сонымен қатар, 2011-2013 жылдар аралығында Уэллс туралы хабарлама жіберілген адамдардың 80% -ы бағалы қағаздар туралы заңнаманы бұзды деген айып тағылды.[4]

«Уэллс ескертуі» атауы бұл процесті 1972 жылы ұсынған ӘКК-нің Уэллс комитетінен алынған. Бұл ӘКК комитетінің аты Джон А. Уэллс, оның орындығы. Комитеттің басқа мүшелері бұрынғы ӘКК Төрағалары болды Мануэль Ф. Коэн және Ральф Деммлер.[5]

Комитет ұсынған ұсыныстардың ішінде мыналар болды:

Істің мәні жоққа шығарылған жағдайларды қоспағанда, болашақ сотталушыға немесе жауап берушіге қызметкерлерге тағылған айыптар мен ықтимал ұсыныстардың мәні туралы атқарушылық іс-қимылдың басталуын ұсынатын және қызметкерлерге меморандумды Комиссияға ұсынғанға дейін алдын-ала хабарлау қажет. персоналға жазбаша мәлімдеме жіберу мүмкіндігі, қызметкерлер құрамымен бірге Комиссияға жіберілуі керек.[3]

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ а б Бетман, Роналд С. (1 наурыз, 2016). «ӘКК мәжбүрлеу үрдістері: CPA-ны білу қажет». CPA журналы.
  2. ^ а б АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (22.10.2014). «Инвестор бюллетені: SEC тергеуі». ӘКК
  3. ^ а б c Mark J. Astarita, Esq. (nd). «SEC / FINRA тергеулеріндегі Уэллс туралы хабарлама». seclaw.com (VGIS Communications, LLC басқарады). Алынған 6 қазан, 2017.
  4. ^ Eaglesham, Jean (9 қазан 2013) «SEC зондтардың 20% -ын Уэллс хабарламасынан кейін тастайды '". The Wall Street Journal.
  5. ^ Коба, Марк (28 қараша 2012). «Уэллс ескертуі - CNBC түсіндіреді». CNBC.