Peregrine Financial Group - Peregrine Financial Group

Peregrine Financial Group Inc., әдетте белгілі PFGBest,[1] 20 жылдан астам жұмыс істеген Айова қаласында орналасқан қаржылық фирма болды. Ол 2012 жылдың шілдесінде жабылды[2] Клиенттердің қаражатының жетіспеушілігі үшін 200 миллион долларға тергеу жүргізілгеннен кейін.[3] Перегриннің бас атқарушы директоры, Рассел Р. Васендорф аға, жалған мәлімдеме жасағаны үшін қамауға алынып, оған айып тағылды Тауар фьючерстерінің сауда комиссиясы (CFTC).

Фирма банкроттық туралы 10 шілдеде мәлімдеді, ал 500 миллион доллардан астам активтер мен 100 миллион доллардан астам міндеттемелер тізімделген.[4]

Компания тарихы

1990 жылдардың ортасынан аяғына дейін Peregrine Financial Group компаниясының Чикаго тауар биржасындағы кеңсесінде сатылым алаңында тұйықталған қауіпсіздік камералары болды, бұл Чикаго фьючерстік брокерлік қоғамдастығында кең таралған емес және болған емес, сонымен бірге барлық брокерлердің телефон желілерін жазып алған.

Клиенттердің қаражатын жымқыру

Васендорф қамауға алынғанға дейін өзін-өзі өлтіруге әрекеттеніп, «20 жыл ішінде клиенттердің есепшоттарынан миллиондаған доллар жымқыру үшін жалған банктік схемалар схемасын қолданғанын» мойындау хатында жазған. Конгресстегі тыңдауларда CFTC ақша жымқыруды неге бұрын ұстамағандығы және «агенттіктің тиісті бақылаудан бас тартуы Ұлттық фьючерстер қауымдастығы, Перегринді қадағалауға тікелей жауапты өзін-өзі реттейтін ұйым. «[1] Васендорф фирманы 2009 жылы Чикагодан Айова штатындағы Сидар Фоллс қаласындағы 18 миллион долларлық жаңа ғимаратқа көшірді.[5]

2012 жылдың тамызында Уасендорфқа «бақылаушыларға жалған сөйлеудің 31 айыбы бойынша айып тағылды ... [Ол] ... 155 жылға дейін бас бостандығынан айырылуы және 7,8 миллион доллар айыппұлмен жазалануы мүмкін. [Ол] 215 миллион АҚШ долларын ұрлаған деп болжанған. 20 жылдық кезеңдегі клиенттер ».[6] Ол барлық айыптар бойынша өзінің кінәсін мойындады және 2013 жылдың қаңтарында федералдық судья Линда Рид оны 50 жылға бас бостандығынан айырды.

Сот ісі

CFTC қылмыстық іс қозғады Сидар-Рапидс қарсы Сидар сарқырамасы берік[5] Peregrine Financial Group, Inc. және Рассел Р. Васендорф, аға.[7]

Уасендорфты 13 шілдеде Иллинойс штатындағы Напервилл қаласынан келген Майкл Ласалвия сотқа берді, ол бас директор мен оның ұлына қарсы костюмі үшін сыныптық мәртебе сұрады. Ласильвия сонымен қатар Васендорфтың клиенттер мен фирма ақшалары араласқан деп мәлімдеді.[4] Тағы бір клиент Васендорфты және Чикагодағы басқа компания басшыларын бөлек сотқа берді.[8]

27 шілдеде 1970 жылдардың рок-тобының адвокаттары Нак Васендорфқа және оның Айова штатындағы Сидар Фоллс қаласындағы MyVerona итальяндық мейрамханасына тоқтату және тоқтату туралы хат жіберді.Менің Шарона «мейрамхананың жарнамасында. Ән» MMM-My Verona «әнімен өзгертілген, бірнеше жылдар бойы компанияның веб-сайтында тақырыптық ән ретінде қолданылған.» Композиция - бұл барлық замандардағы ең танымал әндердің бірі, және компаниялар біздің клиентке композицияны пайдалануға лицензия алу құқығы үшін қомақты сома төлейді », - делінген хатта.[9]

Тарату

Майкл Эйдельман, Wasendorf-ті PFGBest банкротқа ұшыратқаны, Васендорфтың корпоративті әрекеттерімен байланысты болуы мүмкін активтерді қадағалайды, оның ішінде 100000 доллар тұратын жеке шарап коллекциясы, Сидар-Фоллдағы жоғары деңгейлі итальян мейрамханасы, реактивті ұшақ және екі миллион тұрғын үйі бар. бағалау мәні.[10]

Банкроттық туралы өтініш 10 000-нан 25 000-ға дейін несие берушілерді көрсетті.[11] Фирманың сенімді басқарушысы Ира Боденштейн соттан 11 клиентті, бірінші кезекте, бағалы металдарға арналған қойма чектерінің иелерін, 24000 фьючерстік клиенттердің, оларға қайтарылуға тиісті жеке мүлкі бар фьючерстерді анықтаудан бастады.[8]

Клиенттік қаражатты қалпына келтіру

2014 жылдың желтоқсан айындағы жағдай бойынша клиенттер фирмадағы қаражаттардың 44% -ын қалпына келтіруге кезекте тұрды.[12]

БАҚ туралы ақпарат

Peregrine Financial Group бас директорының өзін-өзі өлтіруге әрекеттенуі және оның ірі алаяқтық әрекетін мойындауы CNBC-де деректі фильм ретінде көрсетілді Американдық ашкөздік 87-серия ретінде «Сұңқар және Con Man» деген атпен көрсетіңіз [13]

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ а б Орол, Рональд Д., «Заң шығарушылар брокерлердің сәтсіздіктеріне байланысты CFTC басшысына гриль жасайды», MarketWatch, 2012 жылғы 17 шілде. МВт фирманың қаласын Сидар сарқырамасы деп қате анықтады. 2012-07-17 қабылданды.
  2. ^ Ахмед, Азам және Питер Латтман. «Peregrine Financial-те көптеген жылдар бойына көрінбейтін қиындық белгілері». New York Times. Алынған 2012-07-13.
  3. ^ Лизинг, Мэттью және Эндрю Харрис (2012 жылғы 9 шілде). «Суицидтен кейін тергеу жүргізілген CFTC сотына тартылған перегрин». Блумберг. Алынған 2012-07-13.
  4. ^ а б Харрис, Эндрю, Peregrine's Wasendorf фирмасы, клиенттік қорларды араластыруға арналған, Bloomberg жаңалықтары, 2012 жылғы 16 шілде.
  5. ^ а б Портер, Каролин, «Брокерлік жанжал шағын Айова қаласын шайқайды», Wall Street Journal, 12 шілде 2012. Тексерілді 2012-07-18.
  6. ^ Витковски, Уоллес,«Перегрин бастығы Васендорфқа 31 бап бойынша айып тағылды», MarketWatch, 13 тамыз 2012. Тексерілді 2012-08-13.
  7. ^ Америка Құрама Штаттарының Иллинойс штаты бойынша Солтүстік округ аудандық соты, АҚШ тауар фьючерстерінің сауда жөніндегі комиссиясы Peregrine Financial Group, Inc компаниясына қарсы және Рассел Р. Васендорф, аға[тұрақты өлі сілтеме ], Іс: 1: 12-cv-05383, 18 шілде 2012 ж
  8. ^ а б Харрис, Эндрю «Peregrine қамқоршысы төлемді 14 күнде есептейді», Блумберг, 19 шілде 2012 ж.
  9. ^ Хаффстуттер, П.Ж., Рассел Р. Уасендорф, масқара болған бас директор, «Менің Шарона» әнін қолдануды доғарды, Reuters, 27.07.2012
  10. ^ Сафир, Анн, «Peregrine бас директорының кепілге қатысты сот мәжілісі кешіктірілді, алушы активтерді қарайды», Reuters арқылы Chicago Tribune, 18 шілде, 2012. Тексерілді 2012-07-18.
  11. ^ «Peregrine қаржылық құжаттары алаяқтық соттан кейін және құрылтайшының өзіне қол жұмсау әрекетінен кейін таратылуға жіберілді», Daily Telegraph, 11 шілде 2012 ж.
  12. ^ Паланк, Жаклин (2014-12-08). «Миллиондаған ақшаны қалпына келтіруге арналған перегриндік клиенттер». Wall Street Journal. ISSN  0099-9660. Алынған 2019-03-17.
  13. ^ «Американдық ашкөздік 87-серия Сұңқар және кон адам»

Сыртқы сілтемелер