Канзастағы бағалы қағаздар жөніндегі комиссардың кеңсесі - Office of the Kansas Securities Commissioner
Канзастағы бағалы қағаздар жөніндегі комиссардың кеңсесі болып бөлінеді Канзас сақтандыру департаменті. Канзастың құнды қағаздар жөніндегі комиссары кеңсесінің (KSC) міндеті - қорғау және ақпараттандыру Канзас инвесторлар, эмитенттердің тұтастығы мен толық ашылуына ықпал ету және бағалы қағаздар тергеу және жауапқа тарту үшін кәсіби мамандар алаяқтық және тәрбиелеу капиталды қалыптастыру.
Бағалы қағаздар жөніндегі комиссар Канзасты басқарады Бағалы қағаздар туралы бірыңғай заң, Жерді сатудың бірыңғай практикасы туралы заң және несие брокерлері туралы заң. Комиссар бұл заңдарды әкімшілік, азаматтық және қылмыстық іс жүргізу арқылы жүзеге асырады.
Тарих
1911 жылы Канзас а. Өткен бірінші штат болды заң сатуды реттейтін инвестициялар. Заң шығарушылар бұл заңның артында «көк аспаннан» басқа ешнәрсе жоқ бағалы қағаздарды сатуға жол бермеу әрекеті екенін мәлімдеді.[1] Алдағы бірнеше жылда 30-дан астам штат осындай заң қабылдады.
Ұлыға еру 1929 жылғы акциялар нарығының құлдырауы, федералды үкімет өтуімен инвестициялық қызметті реттей бастады Бағалы қағаздар туралы 1933 жылғы заң және АҚШ құру Бағалы қағаздар және биржалық комиссия 1934 жылы.[2]
2011 жылы KSC және басқа да мемлекеттік бағалы қағаздар реттеушілері «Көк аспан» заңының 100 жылдығын атап өтті.
Көшбасшылық
Канзастың құнды қағаздар жөніндегі уәкілінің кеңсесін Канзастың бағалы қағаздар жөніндегі комиссары басқарады.
Ұсынылатын қызметтер
Агенттік бағалы қағаздар бойынша ұсыныстарды реттейді және бақылайды қаржылық қызметтер Канзас шегінде. Қызметкерлер бағалы қағаздарды, делдал-дилерлерді және олардың агенттерін тіркейді, инвестициялық кеңес берушілер, несиелік делдалдар және белгілі бір жер учаскелері. Агенттік қызметкерлері ықтимал заң бұзушылықтарды тексереді және тіркелген адамдар мен ұйымдардың салалық, заңдық және бухгалтерлік есеп стандарттарын сақтауын қамтамасыз етеді.[3]
Өзінің миссиясын орындау үшін KSC келесі қызметтерді ұсынады:
«Канзас инвесторларын қорғау және ақпараттандыру үшін»
- Егер босатылмаса, бағалы қағаздарды тіркеңіз
- Инвесторларды Канзасқа инвестицияларды ұсынатын сатушылар мен компаниялардың лицензиялау және тіркеу мәртебесін тексеруге шақырыңыз
- Мемлекеттік бағалы қағаздар туралы заңдар мен ережелерді бұзуды тергеу
- Жасайтын адамдарды жауапқа тарту инвестициялық алаяқтық
- Халыққа білім беру ресурстарымен қамтамасыз ету
«Эмитенттер мен бағалы қағаздар саласындағы мамандардың тұтастығы мен толық ашылуына ықпал ету»
- «Тіркеу орталық депозитарийін» қолдана отырып, брокер-дилерлік персоналды тіркеуді, «бір терезе» ұсынуды қамтамасыз ететін мәліметтер базасын қолданыңыз
- 25 миллион доллардан аз активтерді инвестициялық кеңес берушілерді тіркеу депозитарийі (IARD), электронды құжаттар жүйесі арқылы басқаратын инвестициялық кеңесшілерді немесе қаржылық жоспарлаушыларды тіркеңіз.
- Бағалы қағаздар саласы мамандарының Канзас заңдары мен ережелеріне сәйкестігін қамтамасыз ету үшін олардың жазбаша емтихандарын өткізіңіз
- Тіркелушілерге өздерінің заңнамалық міндеттемелерін түсінуге көмектесу үшін үздіксіз білім беру мүмкіндіктерін ұсыныңыз
«Алаяқтықты тергеу және жауапқа тарту»
- Канзас штатында және одан тыс жерлерде пайда болған инвестициялық қызметті зерттеңіз
- Басқа штаттардың тергеушілерімен бірлесе жұмыс жасаңыз және ресурстарды пайдаланыңыз Ұлттық Ақ жағалы қылмыс орталығы (NWCCC)
- Қылмыстық жауапкершілікке тарту ұрлық және басқа да ауыр қылмыстар бағалы қағаздармен жасалған қылмыстармен бірге
«Капиталды қалыптастыруға ықпал ету»
- Шағын компанияларды тіркеу (SCOR) процедурасы арқылы шағын компаниялардың бағалы қағаздарын орналастыруды тіркеңіз
Әдебиеттер тізімі
- ^ Пейн, Уилл, «Канзас қалай қызықтырды» [sic ?], Сенбідегі кешкі хабарлама, 2 желтоқсан 1911 ж
- ^ ӘКК тарихи қоғамы
- ^ Канзастың бағалы қағаздар жөніндегі комиссарының кеңсесі, «Біз туралы», 7 желтоқсан, 2010 жыл